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收紧沽空加强保荐人管理 香港刮新一轮监管风暴

www.21jrr.com发布时间:2017-03-20 10:58文章来源:网络整理投稿给我们

      ⊙记者 时娜 ○编辑 梁伟

      由民企财务造假风波引发的香港新一轮监管风暴继续袭来。继重罚未履行保荐的职责的兆丰资本(亚洲)后,香港证监会决定从源头——加强保荐人制度建设上防范造假事件再起,而港交所则决定收紧沽空,以减低造假事件对投资者的冲击程度。

      港交所昨日宣布,决定修订认可卖空指定证券的玩股票怎么开户准则,具备卖空玩股票怎么开户的股票,市值要求将由当前的10亿港元增至30亿港元,交易流通速度要求也会由40%提高至50%。

      港交所表示,如果今年4月港交所进行最近一次季度检讨时已采纳新的卖空玩股票怎么开户准则,当前646只具备卖空玩股票怎么开户的证券中会有82只会被剔出。新的卖空玩股票怎么开户规则已获香港证监会批准,并将于2012年7月3日(星期二)起生效。

      与此同时,香港证监会近日也启动了加强保荐人监管制度的市场咨询,咨询将为期两个月。《有关监管保荐人的咨询文件》(以下称“咨询文件”)建议,应清楚订明保荐人须根据《公司条例》的条文,就招股书内的不真实陈述(包括重大遗漏)承担民事和刑事法律责任。

      按照香港《公司条例》第40A(1)条规定,如招股书有任何不真实陈述,则批准发出该招股书的人可处以监禁及罚款。若经公诉程序定罪,最高可罚款70万港元及监禁三年,若经简易程序定罪,最高可罚款15万港元及监禁12个月。 (来源:上海证券报)

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