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7(保荐代表人考试大纲笔记)证券市场对外开放

www.21jrr.com发布时间:2017-03-19 14:53文章来源:网络整理投稿给我们

    第七节 证券市场对外开放

    熟悉我国证券市场对外开放的进程。

    1、在国际资本市场募集资金:1992年发行境内上市外资股(B股),1993年开始发行境外上市外资股(H股、N股);我国国内机构首次在境外发行外币债券—1982年中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券;标志中国正式进入国际债券市场—1984年中国银行在东京公开发行200亿日元债券;标志我国主权外债发行正式起步—1993年财政部在日本发行300亿日元债券

    2、开放国内资本市场:1982年,日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司;1995年,中国国际金融有限公司成为我国首个合资券商;2003年,瑞士银行成为首家获批的QFII。2007年底,共有7家合资券商、28家合资基金公司、52家QFII。2001年12月11日,中国加入WTO,5年过渡期对外开放的内容主要包括:

    1).外国证券机构可以不通过中方中介,直接从事B股交易。

    2).外国证券机构驻华代表处,可以成为中国所有证券交易所的特别会员。

    3).允许设立中外合资的基金管理公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例在加入时不超过33%,加入后3年内不超过49%。

    4).加入后3年内,允许设立中外合资证券公司,从事A股承销、B股和H股以及政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金,外资比例不超过1/3。

    5). 允许合资券商开展咨询服务及其它辅助性金融服务,包括信用查询与分析,投资于有价证券研究与咨询,公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许在国内设立分支机构。

    3、开放境内企业和个人投资境外资本市场

    2006年以后,QDII开始出现,银监会及保监会出台了一系列政策。

    2007年8月,天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场试点。

    4、80年代初,积极进入国际资本市场发行国债和企业债;90年代起,国有大型企业开始境外上市,1991年建立B股市场;1994、96汇改实现了人民币经常项目下的自由兑换;2005年国际金融公司和亚洲开发银行发行熊猫债券

    熟悉境内上市外资股( B 股)的投资主体、发行及上市条件,境外上市外资股(H股)的发行、上市条件,境内企业在香港创业板发行与上市的监管要求,境内上市外资股公司非上市外资股上市流通的条件,外资股招股说明书的形式,国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

    1、境内上市外资股( B 股)的投资主体、发行及上市条件

    投资主体:外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人。

    首发条件:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条

    第八条 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应当符合下列条件:

    (一)所筹资金用途符合国家产业政策;

    (二)符合国家有关固定资产投资立项的规定;

    (三)符合国家有关利用外资的规定;

    (四)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%:

    (五) 发起人出资总额不少于1.5亿元人民币;

    (六) 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以 上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上 ;

    (七)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,在最近3年内没有重大违法行为;

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