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614人通过能力考试 证券市场将有首批保荐人

www.21jrr.com发布时间:2017-01-03 17:42文章来源:网络整理投稿给我们

    中国证监会24日公布了首次证券发行上市保荐代表人胜任能力考试合格者名单,614位证券人士从1549名考试人员中脱颖而出,通过了这次考试。证监会称,我国证券市场的首批保荐代表人即将从这些成绩合格者中产生。

    我国证券市场从今年2月1日开始全面实施保荐制,而保荐人的产生,是我国实施保荐制的关键一步。在证监会的组织下,北京、上海和深圳三地在3月20日同时举行了首次发行上市保荐代表人胜任能力考试。据证监会介绍,这次考试涉及保荐代表人应具备的投资银行专业知识和证券金融综合知识,涉及面较广,有一定的难度和深度,主要侧重测试报考人利用所掌握的知识进行综合理解和判断分析的能力,具有较强的实际针对性。

    证监会称,这614位成绩合格者中绝大部分具备丰富投资银行从业经验,就投行从业年限而言,从业5年以上的约占总数的67.86%;学历构成方面,硕士研究生以上学历占总数的70%;年龄构成方面,35岁以下(含35岁)的有530人;性别构成方面,男性有542人,女性有72人。

    证监会说,从证券公司分布上看,也比较全面地反映了证券公司投资银行业务的现状,基本反映了目前投行领域的竞争格局。总体上看,具有一定规模、投资银行业务实力较强的证券公司考试合格人数排名靠前。证监会表示,这次考试结束后,马上就要进行首批保荐机构和保荐代表人的注册登记。需要强调的是,保荐机构和保荐代表人的产生只是推行保荐制度的第一步,今后更为重要的是,要严格按照有关办法的规定不折不扣地落实保荐责任,使好的保荐机构和保荐代表人能够脱颖而出并受到市场的尊重,使不合格的保荐机构和保荐代表人受到惩处并被市场淘汰。

    据证监会介绍,此次考试录取分数线为两科考试总分90分以上(含90分)。证监会今后将定期举行保荐代表人胜任能力考试,在本次考试中因各种原因未能合格的从业人员,还可通过今后的工作和学习,进一步提高专业水平,在下次考试中一显身手。(记者 张旭东)

    新闻背景:何谓“保荐制”、“保荐人”

    “保荐制”“保荐人”分别是证券发行上市保荐制度和上市保荐代表人的简称。我国证券市场从今年2月1日起全面实施保荐制,保荐制是中国证监会深化股票发行制度改革的重大举措,而保荐人的产生则是推行保荐制的关键一步。“保荐制”最大的特点是将证券发行责任落实到了个人,即企业发行上市不但要有保荐机构(券商)进行保荐,还需具有保荐代表人玩股票怎么开户的从业人员(保荐人)具体负责保荐工作。上市企业一旦出了问题,按照相关规定将会追究保荐人的责任。

    我国证券市场上过去实施的是股票发行核准制。证监会发行部相关负责人曾打过这么一个比方:过去发行新股时,只有证券监管部门在做“审批关口控制”和实质性判断。这好比监管者费心劳力修建一座高高的“城墙”,但面对市场千万个博弈者技巧高超的“攻关”,再高的墙也很容易被越过。保荐制就有可能将这一“关口”或“城墙”拆掉,而使这种“关口”或“城墙”无所不在,变成一座座“道德之墙”。保荐制的引入将由此使监管模式从“关口”式监管转向“管道”式监管,监管模式将发生重大改变。

    证监会在2003年底发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,设立了对保荐机构和保荐代表人的注册登记制度,明确了保荐责任和保荐期限,建立了监管部门对保荐机构和保荐代表人施行责任追究的监管机制。保荐制度的推行将有力推动证券公司及其从业人员牢固树立责任意识,在对发行人进行尽职调查和规范指导时,真正做到勤勉尽责,诚实守信,真正发挥市场对发行人质量的约束作用,切实担负起把好资本市场准入关的作用。(记者 张旭东)

    新华网  2004年3月25日

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