首页 | 财经 | 资源 | 股票怎么玩 | 考研 | 怎么样玩股票 | 论文 | 玩股票怎么开户 | 投稿 |

全球金融证书大汇总: CFA - FRM - 财务顾问主办人 - 中国精算师 - 保荐代表人 - ACCA - CFP - FECT - 金融英语 - 证券从业 - 期货从业 - 银行从业 - 保险从业 - 更多
金融大学:银行学院 - 保险学院 - 外汇学院 - 债券学院 - 股票学院 - 基金学院 - 港股学院 - 权证学院 - 黄金学院 - 期指学院 - 财经股票书籍在线阅读 - 金融类书籍下载

当前位置:天下金融网 > 玩股票怎么开户证书 > 保荐人 > 文章正文

09年保荐代表人考试模拟试题汇编卷一(附答案解析)

www.21jrr.com发布时间:2010-04-04 23:35文章来源:未知投稿给我们

     投行先锋论坛2009年保荐代表人考试模拟试题汇编卷一

     一、判断题
     1、某企业大股东提名其在中科大少年班就读的天才儿子15岁,担任董事,该提名有效。【错】【董监高任职玩股票怎么开户第一条:无民事或限制民事行为能力】
     2、某中外合资企业将外资注册资本撤资至9%,相关部门给与核准。【错】【不知道考的知识点在哪里,10%以下已经不是外资企业】
     3、发行可转换债(净资产低于15亿)应当提供一般责任担保。(错)【连带责任担保】
     4、商业银行设立当以省级区域设立分行(错)【没有这样的限制】
     5、有限公司董事长不一定为全体董事选举产生。(对)【董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。】
     6、证券公司向股东担保应当股东大会通过,关联方回避表决方可进行。(错)【证券公司不能为股东或关联方提供担保】
     7、当无风险利率上升时,证券市场线截距与斜率都会变化(对)【根据证券市场线可以很明显判断】
     8、通货膨胀必然导致经济衰退(错)【先不分析原理,这样的题目一般都是错的】
     9、期权与期货明显区别为不需要保证金(错)【这个题考的并不明确,个人认为期货和期权最明显的区别在于权利的不对等】
     10、大宗交易系统的交易不应计入指数与交易量(错)【大宗交易不纳入指数计算,其成交价不作为该证券当日的收盘价,成交量在收盘后计入该证券的成交总量。】
     11、全部QFII可以进行股份公司股权投资,并不得超过该公司20%(错)【不是很确定,猜的】
     12、收购“中国名牌”及老字号企业应当报批商务部(对)【是境外投资者吗】
     13、上市公司发生关联交易应当通过股东大会( 错)【重大关联交易应报股东会:300万或占净资产5%以上?】
     14、当上市公司被出具保留意见审计报告,不能进行利润分配,如分派了,董事会应当追回。(错)【无法表示意见的不能分配,保留意见或否定意见的要考虑对利润的影响】
     15、授予的以现金结算的权益工具股份支付,过了行权期,其变动不再考虑(错)【猜的,这个题目不能确定,还需要达人回答】
     16、通货紧缩是反通货膨胀的手段和措施(错)【通货膨胀和通货紧缩是两个不同的概念】
     17、在较为发达的市场经济之中,政府弥补财政赤字的办法不外乎三种:增税、增发政府债券、变动货币乘数(错)【变动货币乘数并不能弥补财政赤字,它是货币政策,当然这个题目本身就有问题,从哪个角度来讲都是漏洞百出】
     18、关联交易产生的利润不一定全部计入非经常性损益(对)【价格显示公允超过公允价值部分】
     19、非金融企业的金融资产处置产生的利润不计入非经常性损益(错)
     20、长期股权投资处置产生的利润计入非经常性损益(对)
     21、比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数无需计入非经常性损益(对)【19-21关于非经常性损益的题目不是很确定,现在做了新的修正,大家关注一下,也不知道是考新的还是旧的,或许干脆不考了】
     22、国有独资企业的董事长、副董事长由国有资产监督管理机构委派(错)【正确说法是:董事会设董事长一人,可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。当然上述说法也不是错误,从严来看吧,关键是记住知识点】
     23、有限责任公司的监事会决议应经半数以上监事通过。(对)
     24、有限责任公司的监事会决议应经过半数监事通过。(错)
     25、有限公司董事会决议应经半数以上董事通过(错)【全体董事过半数】
     26、有限责任董事会决议应经过半数的董事通过(错)【全体董事过半数】
     【《公司法》对有限公司的董事会表决票没有规定,而由公司章程规定,根据一般的理解至少应该是半数吧,所以半数以上是正解;有限公司监事会有明确规定:半数以上。《公司法》对股份公司的董事会表决票有明确规定:过半数;对股份公司监事会的表决票没有明确规定。《公司法》第四十九条:董事会的议事方式和表决程序,除本法有规定的外,由公司章程规定。——有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会做出决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决,实行一人一票。——股份公司】
     27、国有独资企业监事会的非职工监事会至少3人(错)【不少于5人】
     28、发行人持有、控制保荐机构或其控股股东的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。(错)【依据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。】【这个题目很好,关注一下,真题应该是这样的模式吧,虽然是有陷阱,但是很巧妙,而不是非常让人讨厌】
     29、张某是律师事务所的职业律师(从业已到8年),其2007年5月加盟某券商,按照《证券公司合规管理的制度》,在其他条件具备的情况下,该券商可以为张某申请合规负责人玩股票怎么开户。(对)【依据《证券公司合规管理试行规定》第九条合规总监应当具备下列任职条件:取得证券公司高级管理人员任职玩股票怎么开户;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。前款第(三)项所称专业考试,是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师玩股票怎么开户考试。】
     30、特殊情况下,某上市公司可以连续4年被ST处理(对)【现实中应该有这种情况,但是要考的知识点是什么呢?st之后一年就星st,然后就是暂停上市,然后就是终止上市】
     31、李某是证监会发审委现任委员,其配偶的弟弟的爱人在某拟上市公司担任总经理,李某应当回避(错)【最讨厌这样的说法,这已经隔了很多层了】【发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:(1)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;前款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。】
     32、甲有限责任公司的董事A违反公司章程的规定进行的行为损害了公司股东B的利益,那么B可以直接向法院提起诉讼。(对)【依据《公司法》第一百五十三条:董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。要区分一下,如果是损害公司利益了,则需要通过董事会或监事会提起诉讼,董事会或监事会不作为的,可以自行提起诉讼】
     33、股份公司非发起人可以用实物、知识产权等能够以货币估价并依法可以转让的非货币财产出资。(对 )【可以啊。定向发行就可以。可以,但要评估】
     34、非金融企业的金融资产处置产生的利润不计入非经常性损益(错)【按2007年的规则是不计入,但是新的征求意见稿是计入,个人认为在新的征求意见稿未正式实施之前还是按照07年的规则。找到了新的,是今年7月出的,现在对这个问题比较了解了,谢谢。】
     35、甲企业购买原材料支付运输部门10000元运输费用,并取得增值税发票,则该企业可抵扣的增值税进项税为:10000÷(1+17%)×7%=598.29元。【错】【不是很明白】
     36、在美国上市的我国政府发行的国债受到我国证券法的管辖(错)【证券法第二条 在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 ,适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法。此上市交易应该是指上市地在中国境内。】【我对此有不同的意见,从法理上讲,应该还是要受中国管辖的】
     37、费雪方程式和马克思的货币必要量理论注重从宏观角度分析货币需求,而剑桥方程式则注重从微观角度分析。(对)
     38、凯恩斯的货币需求理论,交易动机、预防动机以及投机动机引致的货币需求均与收入成正相关关系利率成负相关关系。(错)
     39、剑桥方程式中的Md与弗里德曼的现代货币数量论中的Md均表示实际货币需求量。(错)
     40、就货币总量失衡的两种情况而言,央行在宏观调控中更加关注结构性失衡情况。(对)

    更多

    相关阅读

    焦点图文

    关于我们 | 广告服务 | 商务合作 | 网站地图 | TAG | 友情连接

    版权所有 Copyright(C)2013-2014 天下金融网(www.21jrr.com),未经授权禁止复制或建立镜像,否则将依法追究法律责任!
    声明:我们不做任何形式的代客股票怎么玩及投资指导,凡是以天下金融网名义做股票推荐的行为均属违法!
    广告商的言论与行为均与天下金融网无关!股市有风险,投资需谨慎。
    苏ICP备14018528号
    联系我们